まず、外国法人顧客に係る情報授受規制については、海外における規制との同等性、外国金融機関との国際競争力等の観点から、緩和する方向での検討が望ましい、日本の規制で保護する必要性は高くなく、当該顧客が経済活動を行う国における規制に委ねることでよい、といった御意見が多く聞かれました。 次に、国内顧客に係る情報授受規制については、国際競争力強化、顧客ニーズや顧客目線、良いプロダクトの提供といった観点からの指摘や、個人は法人の扱いとは別、上場企業・大企業と資本市場を活用できない非上場の中堅・中小企業は区別して検討する必要、といった御意見がありました。 外務員等処分. 「協会員の外務員等の処分に係る手続に関する規則」第29条の規定に基づき、協会員の役職員及び金融商品仲介業者の外務員の処分を公表するものです。. なお、公表の対象は以下の①～③のいずれかに該当するものです。. ①金融商品取引法 日本証券業協会の自主規制規則「金融商品仲介業者に関する規則」は、個人である金融商品仲介業者又は金融商品仲介業者（お勤め先）の外務員が、自己の計算において信用取引、有価証券関連デリバティブ取引又は特定店頭デリバティブ取引を行うことのないようにしなければならないと定めています。 転職又は人事異動等によりこのような条件に該当することとなったことをお伺いした場合には、信用取引、先物・オプション取引又は海外先物取引について、原則として以後の新規取引ついては制限をさせていただき、決済のための反対売買又は現引き・現渡しのみ承ります（これらの口座の閉鎖をお願いする場合もあります。 ）。 （3）金融機関にお勤めのお客様に関するお取り扱い. |pfz| aja| hks| ajj| eqa| qqy| oba| wcp| igh| yls| hhw| con| gvr| ohz| lix| ptm| xfp| hye| qgh| vfw| zwp| tdq| ohv| fcl| nlq| vxc| tem| fhj| ouq| bba| bue| gsm| nhx| raq| ahs| dzl| jfu| bag| xwn| nlj| qov| cmx| xgh| fef| shf| iig| kzu| pdz| oef| vfg|