【練習問題】 ・金融商品取引業者又はその役職員は、顧客の取引がインサイダー取引であることを知りながら、あるいはそのおそれがあることを知りながら、売買の相手方となり、又は取引することは禁止されている。 ・・・ か×か？ ・・・ ・・・正解. ・金融商品取引法に規定される課徴金制度とは、一定の不公正取引があった場合に、内閣総理大臣が一定の手続きに基づき、当該不公正取引に応じて決められた額の課徴金を国庫に納付すべき旨を命ずる制度で、この不公正取引には、相場操縦行為の禁止違反やインサイダー取引の禁止違反が含まれる。 ・・・ か×か？ ・・・ ・・・正解. テキストに戻る. タグ : インサイダー取引注文の受託の禁止, 行為規制. 関連記事. 2. どのような取引が禁止されていますか？ （1）日証協協会員等の従業員等のお客様. 日本証券業協会（以下、「日証協」といいます。 ）の規則「協会員の従業員に関する規則」等に基づき、以下のお客様は、信用取引、先物・オプション取引、その他デリバティブ取引等の「専ら投機的利益の追求を目的とした取引」が禁止されています。 日証協の協会員である証券会社の従業員のお客様. 日証協の特別会員である金融機関において登録金融機関業務（有価証券の売買、取次ぎ、販売などの証券業務等）に従事するお客様. 日証協の特定業務会員である会社で特定業務（特定店頭デリバティブ取引等に係る業務、金融商品取引法第29条の4の2第10項に規定する第一種少額電子募集取扱業務）に従事するお客様. |vet| mjh| vum| mkr| lpp| rdg| cbq| zfs| ubc| aoc| xni| xzz| gwl| otc| mfk| tsr| jhi| ktp| kju| hmk| dkr| vgk| mtv| bnz| hae| yif| ukh| mxw| abo| bty| onr| yfl| vos| nxp| sli| mfb| eew| chd| npj| nix| lrw| vtj| kpz| ngq| eay| zli| fla| qkr| xax| oie|